江苏国茂减速机股份有限公司

董事会审计委员会2022年度履职情况报告

(资料图片仅供参考)

根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》和《江苏国茂减速机股份有限公司章程》《江苏国茂减速机股份有限公司董事会审计委员会工作制度》的有关规定，作为公司董事会审计委员会成员，现就 2022年度履职情况向董事会作如下报告：

一、审计委员会基本情况

因公司董事会换届，公司2022年1月至9月第二届董事会审计委员会由独立董事李芸达先生、周旭东先生及董事陆一品先生共3名成员组成，其中李芸达先生担任主任委员。公司2022年9月至今第三届董事会审计委员会由独立董事李芸达先生、邹成效先生及董事陆一品先生共3名成员组成，其中李芸达先生担任主任委员。

二、审计委员会年度会议召开情况

报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开了3次审计委员会会议：

1、2022年4月16日，公司审计委员会第十次会议审议通过了如下议案： （1）《公司2021年度财务报告》

（2）《公司2022年第一季度财务报告》

（3）《关于聘请公司2022年度财务审计机构及内控审计机构的议案》 （4）《公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

（5）《公司2021年度内部控制评价报告》

（6）《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》

（7）《关于使用部分闲置募集资金进行委托理财的议案》

（8）《关于预计2022年度日常关联交易的议案》

2、2022年8月15日，公司审计委员会第十一次会议审议通过了如下议案： （1）《公司2022年半年度报告及摘要》

（2）《公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 （3）《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件达成的议案》

3、2022年 10月 22日，公司审计委员会第十二次会议审议通过了《公司2022年第三季度财务报告》

三、审计委员会2022年度主要工作内容情况

1、监督及评估外部审计机构工作

报告期内，审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）的审计工作进行了全面评估，认为立信在公司2021年年报审计过程中遵循了独立、客观、公正的执业准则，表现了良好的职业操守和业务素质，很好地履行了责任与义务。因此，我们同意续聘立信为公司2022年度的财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。

2、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

审计委员会认真审议公司编制的《公司 2021年度财务报告》《2022年第一季度报告》《2022年半年度报告》《2022年第三季度报告》及其他相关的财务资料，认为上述报告及其他相关的财务资料的编制，符合财政部颁布的有关企业会计准则及其相关准则解释、应用指南，符合中国证监会相关规定，遵循公司现执行的会计政策、会计估计；财务信息内容真实、准确、完整、合法地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、重大错报情况，在所有重大方面公允反映了公司财务状况、经营成果和现金流量情况。

3、监督及评估内部审计工作

报告期内，公司重点关注内部审计工作的规范性和有效性，公司审计委员会认真审阅了公司内部审计工作计划并与公司审计监察部就公司内部审计工作计划及实施进行了沟通，督促其严格按照审计计划执行，并就公司的内部审计问题提出了指导性意见，促进了公司内部审计监察部的有效运作。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题。

4、监督及评估公司的内部控制

公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。公司股东大会、董事会、监事会、经营管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。

报告期内公司各项内部控制制度得到了有效的执行。因此，审计委员会认为公司的内部控制情况符合中国证监会关于上市公司治理规范的要求。

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为了更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构等进行充分有效的沟通，公司审计委员会通过多渠道进行积极的协调工作，提高审计效率，提升内部审计人员的业务素质和内部审计水平，共同发挥审计监督职能。

四、总体评价

2022年度，公司董事会审计委员会充分发挥了审查、监督作用，切实履行了审计委员会的责任和义务，对公司聘请的外部审计机构进行了监督与评估，指导了公司内部审计部门工作，审阅了公司财务报告，积极协调了管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，较好地履行了相关职责。

2023年，审计委员会将继续按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、公司《审计委员会议事规则》等要求，本着对股东负责的态度，忠实、勤勉地履行职责，充分发挥审计委员会的专业作用，提升内部审计质量，监督内部控制建设，强化风险管理意识，促进公司财务信息披露的真实、准确、完整，切实维护公司及全体股东的合法利益。

(以下无正文)

（此页无正文，为《江苏国茂减速机股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》签字页）

----------------------- ----------------------- ----------------------- 李芸达 邹成效 陆一品

签署日期: 2023年4月26日

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